监管机构商品期货交易委员会对一家主要的买主处以罚款

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在一名员工故意越过贝莱德十年期债券期货价差订单后，交易中涉及的25万美元的说唱权归贝莱德机构信托所有。

CFTC在2010年两次表示，贝莱德的交易员几乎同时在两个不同的期货佣金交易商(FCM)签署了买入和卖出订单，这些订单将在CBOT场内执行。

两次买卖单金额相同，其中一个订单指定为“全部或全部”，那么肯定会和其他订单有交集。

CFTC表示，在其中一笔交易中，贝莱德交易员“在执行前与卖方FCM的客户经理进行了沟通，目的是以贝莱德的匹配报价出售FCM”。CFTC认为，这是贝莱德员工参与两项预先安排的交易的证据，这两项交易都是非竞争性执行和虚拟销售。

与此同时，CFTC表示，摩根大通证券已同意支付14万美元的罚款，以确认预定交易的执行。

贝莱德和摩根大通都被勒令“停止并进一步违反《商品交易法》 (CEA)和CFTC法规”。

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