市场参和者不得参和导致产品市场不公平和有序的活动

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该指控与2011年3月18日野村证券在安全氧化铝有限公司(AWC)的出售有关。野村证券涉嫌违反2001年《公司法》和规定市场参与者不得参与导致产品市场不公平和有序的活动的ASIC市场诚信标准第5.9.1条

2011年3月18日，野村证券(Nomura Securities)的交易员与一位女性母公司签约，通过使用Iress高管平台IOS Plus出售100万股AWC股票。母公司订单被ASIC定义为野村输入的订单，不直接在市场上交付，而是由公司切割成子订单，然后进行调配。

交易员没有按照指令输入母单，而是直接将订单输入市场。该订单立即被交易，导致AWC价格从2.22澳元跌至2.16澳元，跌幅为2.7%。

不到一分钟后，该交易员输入了第二个订单，并以2澳元的价格卖出了100万个awc。当交易员没有看到第一单作为母单出现在系统中时，交易员错误地输入了第二单。他误以为第一单还没有在IOS中注册。

第二单也立即成交，AWC价格由2.20澳元涨至2.00澳元，跌幅9%。ASIC认为，此举可能会损害市场的声誉和诚信。

野村证券没有对所谓的违规行为提出任何异议。

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