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摩根大通因违反合规程序而驳回交易员的意见

武飞扬头像
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知行礼动

大家好,今日小经来聊聊一篇关于摩根大通因违反合规程序而驳回交易员的意见的文章,现在让我们往下看看吧!

目前的报告显示,对于国库券交易的准备金数额存在分歧,货币对被拒绝。

这两名交易员希望增加储备规模,他们没有咨询公司的估价委员会。

摩根大通认为这违反了其内部程序,李和隆巴拉被解雇。

根据摩根大通每位员工提交给FINRA的解雇文件,“公司确定该员工没有遵循一定的控制程序。”

摩根大通拒绝对这一消息发表评论,但FINRA告诉记者:“和其他码头一样,FINRA正在审查终止合并的原因。”

解雇发生在同一时期,由于监管压力增加,摩根大通宣布其固定收益下降了11%。

商业情报提供商Coalition报告称,在过去五年里,全球顶级公司中,FICC的收入下降了39%,因此投资的固定收益稳步下降。

隆巴拉在摩根大通工作了10年,此前在汇丰证券担任过类似职位。

同样,Lee在2006年加入摩根大通之前曾在汇丰银行工作。这两位交易员目前都没有任何关联。

这篇好文章是转载于:知行礼动

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