瑞士信贷因在泄露信息而受到处罚

大家好,今日小经来聊聊一篇关于瑞士信贷因在泄露信息而受到处罚的文章,现在让我们往下看看吧！

证券监管委员会(SESC)在其调查结果中得出结论，该公司的企业信息管理系统“不充分”，并建议金融服务管理局(FSA)惩罚瑞士瑞信银行。

该监管机构解释称，瑞士瑞信银行“管理公司信息时，没有采取必要和适当的措施来确保防止不公平交易…”

在报告中，SESC没有提出如何惩罚瑞士瑞信银行的建议。

SESC将“根本原因”确定为“在缩小内部控制部门分工的过程中，确保内部控制的措施不足”。

瑞士瑞信银行就SESC的调查结果发表声明，解释说它非常重视员工的行为。

该公司表示，将努力加强内部控制。

瑞士瑞信银行不是第一个因信息泄露而面临惩罚的人。

去年12月，德意志东京经纪公司的一名分析师被发现泄露非公开信息。

当时，SESC还建议FSA惩罚德国的失败。

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