资产管理公司未能监督最佳执行情况

大家好,今日小经来聊聊一篇关于资产管理公司未能监督最佳执行情况的文章,现在让我们往下看看吧！

FCA表示，“我们发现，高级管理层没有授权合规人员为实施质量提供来自前台的有效挑战。”

对股票的最佳执行监控有所改善。公司侧重于利用低成本的交易场所降低交易成本，但对固定收益的监控“没那么复杂”。

“我们认识到这一资产类别面临特殊挑战，但一些公司在履行义务方面比其他公司更积极主动。

FCA补充称：“这突显出，即使在透明度较低的市场，也可以采取有意义的措施来确保最佳实施。”

数据管理仍然是最佳执行的一个问题，FCA访问的公司使用不一致的信息，并且未能提供改进的证据。

已经敦促买方公司考虑他们是否已经制定了全面的战略，该战略应该包括资本和客户组合的测试，以确保他们不会支付太多，并且实施政策准确地反映了商业模式。

FCA将重新审查今年的最佳表现，以了解投资管理公司采取了哪些措施来评估最佳表现。

该监管机构警告称：“如果我们发现公司仍未能履行其最佳执行义务，我们将考虑采取适当行动，包括对特定公司、个人或做法进行更详细的调查。

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